Pravidla přijímání a předávání pokynů
I) Základní ustanovení
1. Společnost Weritum Consulting s.r.o. (dále jen „Zprostředkovatel“) tímto vydává pravidla přijímání a předávání pokynů zákazníků (dále jen „Pravidla přijímání a předávání pokynů“).
2. Zprostředkovatel je na základě registrace České národní banky (dále jen „ČNB“) oprávněn poskytovat hlavní investiční službu dle ust. § 4 odst. 2) písm. a) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „ZPKT“) přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů.
3. Investiční službu může Zprostředkovatel poskytovat k následujícím druhům investičních nástrojů ve smyslu ust. § 3 ZPKT:
a) investiční cenné papíry, tj. cenné papíry obchodovatelné na kapitálovém trhu, jedná se zejména o
(i) akcie, nebo obdobné cenné papíry představující podíl na společnosti nebo jiné právnické osobě,
(ii) dluhopisy nebo obdobné cenné papíry (depozitní směnky) představující právo na splacení dlužné částky,
(iii) cenné papíry nahrazující cenné papíry uvedené pod body (i) a (ii),
(iv) cenné papíry opravňující k nabytí nebo zcizení investičních cenných papírů uvedených v bodě (i))a (ii)
(v) cenné papíry, ze kterých vyplývá právo na vypořádání v penězích a jejichž hodnota je určena hodnotou investičních cenných papírů, měnových kurzů, úrokových sazeb, úrokových výnosů, komodit nebo finančních indexů či jiných kvantitativně vyjádřených ukazatelů.
b) cenné papíry kolektivního investování (podílové listy podílového fondu, akcie investičního fondu, exchange traded fund –„ETF“)
Investiční nástroj může v některých případech vykazovat znaky více druhů investičních nástrojů (např. investiční certifikát).
II) Pokyn zákazníka
1. Pro účely Pravidel přijímání a předávání pokynů se pokynem k investičnímu nástroji rozumí příkaz zákazníka adresovaný Zprostředkovateli k obstarání dispozice s investičním nástrojem (nákup, prodej, jiný).
2. Pokyn zákazníka musí obsahovat zejména následující informace:
jednoznačnou identifikaci zákazníka nebo zadavatele pokynu;
ISIN, název nebo jiná jednoznačná identifikace investičního nástroje (ticker);
typ pokynu (obchod, převod, jiný), není-li uveden, má se za to, že se jedná o obchod;
směr obchodu (nákup, prodej);
počet kusů investičního nástroje, případně objem investičních nástrojů;
cena investičního nástroje, případně cenový limit, za který má být transakce provedena; není-li cena nebo cenový limit stanoven, rozumí se jím nejlepší možná cena, za kterou lze investiční nástroj nakoupit/prodat v době platnosti pokynu na příslušném převodním místě s investičními nástroji;
trh, případně jeho segment nebo jiné převodní místo, na kterém má být pokyn proveden; není-li zákazníkem převodní místo výslovně v pokynu určeno, rozumí se jím u investičních nástrojů obchodovaných v České republice Burza cenných papírů Praha, a.s., u zahraničních investičních nástrojů trh určený spolupracujícím obchodníkem s cennými papíry v souladu s jeho „pravidly provádění pokynů“;
platnost pokynu; není-li mezi zákazníkem a Zprostředkovatelem dohodnuto jinak, je pokyn platný do konce obchodního dne, ve kterém byl přijat Zprostředkovatelem;
datum a čas podání pokynu;
určení, zda pokyn může být proveden jen částečně; neobsahuje-li pokyn takové určení, rozumí se tím, že zákazník souhlasí i s částečným provedením pokynu;
jiné údaje a podmínky stanovené zákazníkem, za kterých má být pokyn proveden;
v případě písemného pokynu podpis zákazníka odpovídající jeho podpisovému vzoru.
3. Údaje obsažené v pokynu musí být úplné, přesné, jasné a srozumitelné. Zprostředkovatel může upozornit zákazníka na pokyny, které obsahují nedostatky, jež by mohly ohrozit předání a následné provedení pokynu. V případě, že pokyn zákazníka neobsahuje některou z náležitostí a obsah pokynu nebude Zprostředkovateli zcela zřejmý, může Zprostředkovatel dle svého uvážení odmítnout jeho přijetí a další zpracování. Zprostředkovatel je oprávněn považovat za pokyn zákazníka též jednoznačný a srozumitelný projev vůle, ze kterého jasně vyplývá úmysl zákazníka.
III) Osoby oprávněné přijímat a předávat pokyny zákazníka
1. K přijímání a předávání pokynů k investičním nástrojům jsou výhradně oprávněni pracovníci Zprostředkovatele působící na oddělení „subdealing“.
2. Ve výjimečných případech a v souladu se zvláštním vnitřním předpisem Zprostředkovatele mohou přijmout a předat pokyn jiní pracovníci Zprostředkovatele.
IV) Přijímání pokynů zákazníka
1. Zákazník, který je fyzickou osobou, je oprávněn podávat Zprostředkovateli pokyny sám nebo prostřednictvím třetí osoby, která se Zprostředkovateli prokáže plnou mocí obsahující zmocnění zákazníka k takovému jednání a vzorový podpis zmocněnce. Za zákazníka, který je právnickou osobou, je oprávněn podávat pokyny jeho statutární orgán a to způsobem stanoveným ve vnitřních předpisech právnické osoby (zejm. stanovy), nebo třetí osoba, která se Zprostředkovateli prokáže plnou mocí obsahující zmocnění zákazníka k takovému jednání a vzorový podpis zmocněnce. Podpis zákazníka a zmocněnce na plné moci musí být ověřen oprávněnou osobou stanovenou Zprostředkovatelem nebo úředně ověřen. Změnu osob oprávněných podávat pokyny, je zákazník povinen neprodleně oznámit Zprostředkovateli a doložit ji příslušnými dokumenty (např. výpis z obchodního rejstříku). V opačném případě Zprostředkovatel neodpovídá za případně vzniklou škodu zákazníkovi nebo třetí osobě.
2. Zákazník je oprávněn podávat Zprostředkovateli pokyny k investičním nástrojům následujícími způsoby:
a) telefonicky prostřednictvím nahrávaných linek Zprostředkovatele;
b) v případě výpadku nahrávaných linek jiným způsobem dohodnutým mezi zákazníkem a Zprostředkovatelem.
3. Každý pracovník Zprostředkovatele, který přijímá pokyn týkající se investičních nástrojů, jakož i pokyn ke změně parametrů dříve podaného pokynu, zajistí, že obsah pokynu a čas jeho přijetí je prokazatelně zaznamenán (nahrávaná telefonní linka). Pokyny zákazníka jsou zaznamenávány a Zprostředkovatel je archivuje ve lhůtě stanovené zvláštním vnitřním předpisem Zprostředkovatele.
4. Při poruše telekomunikačních a/nebo záznamových zařízení jsou pracovníci Zprostředkovatele povinni tuto informaci sdělit zákazníkovi a dohodnout s ním náhradní způsob podávání pokynů. Není možné přijímat pokyny přes nenahrávané telefonní linky. V případě zjištění, že pokyn byl přijat přes nenahrávanou telefonní linku, musí být tento pokyn neprodleně potvrzen přes nahrávanou telefonní linku nebo jiným prokazatelným způsobem.
5. Při podání pokynu Zprostředkovateli se zákazník identifikuje uvedením alespoň následujících údajů:
(i) u fyzických osob: jméno a příjmení zákazníka, případně jméno a příjmení zástupce zákazníka a další údaje požadované Zprostředkovatelem;
(ii) u právnických osob: obchodní firma/název, jméno a příjmení osoby oprávněné jednat za právnickou osobu a další údaje požadované Zprostředkovatelem;
6. Pokyny zákazníka musí být podávány Zprostředkovateli ke zpracování v souladu s Harmonogramem provozního dne, který je uveřejněn na internetových stránkách Zprostředkovatele.
7. Zprostředkovatel přijme od zákazníka pokyn, pokud je tento v souladu s příslušnou smlouvou uzavřenou mezi zákazníkem a Zprostředkovatelem. Zákazník je oprávněn podat pouze takový pokyn, který je v souladu s rozsahem jeho oprávnění nakládat s investičními nástroji, kterých se pokyn týká. Zákazník podpisem smlouvy se Zprostředkovatelem prohlašuje, že peněžní prostředky a investiční nástroje určené k transakcím jsou ve výlučném vlastnictví zákazníka, že je oprávněn s nimi volně disponovat a že nepocházejí z trestné činnosti ani nebyly získány jiným protiprávním postupem. Podání pokynu zákazníkem má účinky prohlášení, že jsou splněny všechny výše uvedené podmínky a že zákazník je k podání tohoto pokynu v plném rozsahu oprávněn. V pochybnostech se má za to, že zákazník disponuje potřebným oprávněním k podání pokynu vztahujícímu se k danému investičnímu nástroji.
8. Zprostředkovatel je oprávněn odmítnout přijetí a předání pokynu zejména tehdy, jestliže jeho obsah je v rozporu či obchází právní předpisy, vnitřní předpisy Zprostředkovatele, smluvní ujednání, nebo pokud je nejasný, nekompletní, či nesrozumitelný, zákazník nemá na klientském účtu vedeném spolupracujícím obchodníkem s cennými papíry (dále jen „OCP“) dostatek peněžních prostředků na úhradu nákladů spojených s transakcí.
9. Zprostředkovatel není odpovědný za jakékoliv ztráty, škody, nebo výdaje zákazníka nebo třetí osoby, které vzniknou prodlením přenosu pokynů OCP z důvodu technických a jiných chyb komunikačních zařízení nebo z jiných důvodů, na které nemá Zprostředkovatel vliv.
10. Zprostředkovatel může odmítnout přijetí a zpracování pokynu, jestliže obsahuje podmínky, které předání resp. provedení pokynu znemožňují, nebo by s jeho splněním byly spojeny nepřiměřené obtíže nebo náklady. Nepřiměřenost posoudí Zprostředkovatel a o odmítnutí přijetí pokynu neprodleně informuje zákazníka.
11. V rámci komunikace Zprostředkovatele se zákazníkem je pracovník Zprostředkovatele povinen před přijetím pokynu, nebo kdykoli na požádání, informovat zákazníka o aktuálním kurzu nebo ceně investičního nástroje na regulovaných trzích nebo o ceně kurzu či ceně, za které byl investiční nástroj obchodován naposled, pokud investiční nástroj nebyl v daný den obchodován na regulovaných trzích.
V) Předávání pokynů zákazníka
1. Zprostředkovatel je povinen přijatý pokyn zákazníka neprodleně předat spolupracujícímu OCP (tzn. ATLANTIK finanční trhy, a.s. nebo BH Securities a.s.) k provedení. K předání pokynu OCP dochází primárně elektronickými komunikačními prostředky.
2. Vzniknou-li při zpracování pokynu zákazníka podstatné obtíže, informuje Zprostředkovatel zákazníka neprodleně o těchto obtížích.
3. V případě, že se nepodaří předat pokyn OCP, informuje o této skutečnosti Zprostředkovatel zákazníka a dohodne s ním další postup.
4. Na základě žádosti zákazníka Zprostředkovatel poskytne informace o stavu vyřizování dosud nepředaných pokynů.
5. Zákazník je po podání pokynu Zprostředkovateli povinen ověřit, zda byl pokyn OCP proveden a vypořádán. V případě, že zákazník zjistí nesoulad mezi podaným pokynem a výsledkem transakce, je povinen neprodleně tento nesoulad oznámit Zprostředkovateli.
6. Zprostředkovatel zpracovává pokyny zákazníka ve vztahu k pokynům ostatních zákazníků v pořadí, v jakém byly přijaty.
7. V případě, že pracovník Zprostředkovatele přijme pokyn a v průběhu předávání pokynu se dozví nové informace, které by mohly mít vliv na dosud OCP neprovedený pokyn zákazníka, je povinen tyto nové informace zákazníkovi sdělit. Takovými informacemi mohou být např.:
- nové významné kurzotvorné informace;
- přerušení obchodování s investičním nástrojem;
- výpadek komunikačních a informačních zařízení (spojení mezi Zprostředkovatelem a OCP);
- aj.
VI) Změna a zrušení pokynu
1. Zákazník je oprávněn změnit nebo zrušit pokyn. Změny nebo zrušení pokynů mohou být provedeny stejným způsobem jako podání nových pokynů.
2. Změna či zrušení pokynu musí být jako taková označena a zákazník musí jasně určit, ke kterému původnímu pokynu se vztahuje.
3. Změna nebo zrušení pokynu bude vždy respektována pouze v té části, ve které původní pokyn ještě nebyl OCP proveden, pokud to není v rozporu s právními předpisy a je to technicky možné.
VII) Informování o provedených pokynech
1. Informaci o provedeném pokynu obdrží zákazník od OCP v souladu s právními předpisy a smluvním ujednáním uzavřeným mezi zákazníkem a příslušným OCP.
VIII) Závěrečná ustanovení
1. Podáním pokynu zákazník dává Zprostředkovateli souhlas s Pravidly přijímání a předávání pokynů, která jsou účinná v době podání pokynu. Aktuální znění Pravidel přijímání a předávání pokynů je uveřejněno na internetových stránkách Zprostředkovatele.
V Praze, dne 30.9.2011
Weritum Consulting s.r.o.
